專利價值評估指標體系與專利質量之間的關系

在專利價值評估研究中，如何建立科學的專利價值評價指標體系及評估模型已成為目前理論界和實務界探討的熱點。通常將影響專利價值的因素歸為四大類：技術因素、市場因素、競爭因素和法律因素，通過對

諸影響因素及作用機理的分析，建立專利價值評估指標體系及分析模型，代表了專利價值評價的主要研究方法。然而，目前指標法所建立的專利評價指標體系多數僅停留在理論層面，或由于指標難以獲取而缺乏

數據支持，基本上不具備可操作性。因此，如何針對專利評價指標體系建立有效分析模型是有待進一步研究的重要課題。本文從專利技術價值、市場價值和權利價值３個維度，嘗試建立具備實務可操作性的專利價值評估指標體系，以技術價值評價指標為基礎，建立專利技術質量評價模型，并首次對大樣本和真實專利數據進行專利技術質量評價，同時采用韓國三星公司４２項核心專利為對比樣本，提供了一種實務可操作的、定量化評價專利技術質量的方法和工具。

1、專利價值評估指標體系及模型研究綜述

1.1專利價值評估指標體系及模型

美國知識產權咨詢公司ＣＨＩ與美國國家科學基金會（ＮＳＦ）聯合開發了全球第一個專利指標評價體系，用于評價公司或國家和地區的知識產權綜合實力，并以此指標體系為基礎來評價公司的無形資產價值。

ＣＨＩ專利評價指標包括專利數量、專利平均被引用數、當前影響指數、技術實力（專利數量×當前影響指數）、技術生命周期、科學關聯性和科學強度（專利數量×科學關聯性）７個指標。其中，技術實力和科學強度指標是復合指標。在ＣＨＩ專利評價指標的基礎上，研究者對專利價值評估指標體系進行了大量研究，主要可概括為兩大研究路線：①專利價值影響因素及作用機理。大量研究表明，影響專利價值的變量主要有：專利生命周期、專利保護范圍、專利創造性、專利可替代性、專利研發投入、專利權人特征、專利法律特征等。上述研究針對影響專利價值的單一變量和多變量，分析了各種變量對專利價值的影響機理，然而并未以多變量為評價指標建立具體專利價值評估模型；②專利價值評價指標及模型?；舅悸肥菑挠绊憣＠麅r值的四大要素：技術、市場、競爭和法律出發，構建專利價值評價指標體系，評價模型計算方法主要采用專家打分法、層次法、決策樹法以及模糊綜合評價法等。萬小麗和朱雪忠從技術、市場和權利角度構建專利評價指標體系，共包含１７個評價指標，利用層次法和模糊綜合理論建立評價模型。２０１２年，由國家知識產權局和中國技術交易所聯合出版的《專利價值分析指標體系操作手冊》，從專利法律價值、技術價值和經濟價值角度建立專利價值分析指標，共包含１８個評價指標，并通過專家打分法計算專利價值度（０～１００）。然而，上述專利評價指標體系均存在多數指標難以量化的問題，基本上都是從定性角度來研究專利價值。

1.2現有指標體系及模型存在的問題

專利價值評估指標體系主要存在以下問題：①指標數據可獲得性差。有些指標，如專利引用和許可實施狀況等，依賴于專利信息數據庫的建立，因而分析引用具有一定難度；②指標計算復雜。大量評價指標難

以計算或量化，如技術創新度和市場化能力等對專利價值定量化評價提出了挑戰。另外，針對指標體系如何建立有效的專利價值評估數學模型，也是亟需研究的重要課題?，F有指標模型計算方法大多建立在專家

打分法的基礎上，主觀因素影響專利價值的客觀評價。例如，利用層次分析法計算指標相對權重，取決于各指標兩兩比較評判所得出的指標相對重要性，而該過程摻雜了主觀判斷因素。

2、專利價值評價指標體系及專利技術質量評價模型構建

2.1專利價值評價指標體系及專利技術質量評價指標

專利價值評價要考慮技術因素、市場因素、競爭因素和法律因素對專利價值的影響。因而，專利價值可體現為專利技術價值、權利價值和市場價值。其中，專利技術價值體現了專利的內在質量價值。因此，專利

技術價值也可稱之為專利質量價值。市場、競爭環境及法律保護狀態作為影響專利價值的外部變量，由技術、市場和競爭共同構成影響專利價值的復雜系統。通常利用收益法計算專利市場價值，對應為專利產品

未來預期收益的折現值。本文著重探討專利技術價值對專利質量評價的影響?；谏鲜龇治?，綜合考慮影響專利價值的重要變量，從技術價值、市場價值和權利價值３個維度建立專利價值評價指標體系，見表１。其中，衡量專利技術價值的評價指標包括技術生命周期、技術應用范圍、技術關聯度、科學關聯度、權利要求數量、同族專利數量６個指標（見表２），通過大樣本專利數據對該指標模型進行統計檢驗。

2.2專利技術質量評價模型及統計樣本

本文以表２中列出的６個專利技術質量評價指標為基礎，構建專利技術質量評價模型。利用中國科學院１９８５－２０１３年獲得美國授權的３３７項專利數據為統計分析樣本，專利數據來源于ＤＷＰＩ世界專利數據庫。專利技術質量評價數學模型采用主成分法計算各評價指標權重，由數據統計樣本得到指標相對權重，避免了以往模型中主觀判斷因素對評價結果的影響，模型主要計算結果見表３－表５。

根據初始因子載荷矩陣Ａ，及ａｉｊ ＝ｕｉｊ λ槡ｉ （ｉ＝１，２，…，６；ｊ＝１，２，…，６），求得主成分單位特征向量矩陣，將其乘以方差貢獻率，得到綜合評價函數，然后進行歸一化處理，最后得到各評價指標權重，見表６。用表６中的指標權重乘以各指標歸一化數值，得到專利技術質量評價結果。

在上述６個專利技術質量評價指標中，技術關聯度和權利要求數量指標所占權重高于其它指標，對專利質量影響較大；其次是同族專利數量、技術應用范圍和科學關聯度指標；而技術生命周期對專利價值的影

響低于其它指標。

３專利技術質量評價結果

3.1中國科學院獲美國授權專利技術質量評價

運用專利技術質量評價模型對中國科學院在１９８５－２０１３年獲得美國授權的３３７項專利技術質量進行評價，表７中列出排序前２０位的專利及其技術質量價值。中國科學院獲美國授權專利技術質量價值最大值為０．４９，平均值為０．１６。其中，電子、醫藥、有機化學等技術領域的專利技術質量較高，微電子研究所、大連化學物理研究所、上海藥物研究所等領域研發專利技術質量價值較高。

3.2樣本統計結果比較

以韓國三星公司半導體器件技術領域的４２項美國授權核心專利（通過Ｄｉａｌｏｇ專利分析工具獲得）為對比樣本，與中國科學院３３７項美國授權專利進行專利技術質量價值比較，見圖１。三星公司專利技術質量價值最大值為０．５６，平均值為０．３０，較中國科學院專利質量分別高出１２％（最大值）、４６％（平均值）。如圖１所示，２００２年之后，中國科學院專利質量有上升趨勢，近幾年專利質量最大值與三星公司的差距逐漸減小，但專利平均價值仍有待于進一步提高。

４結語

專利價值評估指標體系完備性及評估模型計算方法仍將是需要進一步探討的研究課題。本文從專利技術價值、市場價值和權利價值３個維度，綜合考慮影響專利價值的重要變量，選?。保祩€可測度評價指標，建立專利價值評價指標體系和專利技術質量評價模型，克服了以往主觀因素對評價結果的影響。通過對中國科學院３３７項美國授權專利技術質量進行評價研究，提供了一種可操作、定量化、客觀評價專利技術質量的方法和工具。（來源：專利價評估指標體系與專利技術質量評價實證研究；作者：呂曉蓉；單位：中國科學院）