專利的價值

專利作為企業的重要無形資產，具有價值。一方面，以專利的技術屬性為依據，可以將專利承載的發明創造的技術內涵轉變為物態的商品，從而完成專利的技術實施。另一方面，更為重要和突出的是，以專利的權利屬性為依據，可以在市場中從事資本的多種運作，最大化專利價值，如專利許可、專利轉讓、專利作股、專利信托、專利擔保、專利保險等，這是專利技術實施的自然延伸。在知識經濟時代，專利已經成為一種強大的商業工具，是企業研發和市場之間的自然鏈接，是企業價值和盈利的重要增長點，是企業建構商業視野的關鍵環節。專利對于企業募集發展資金，擴大收益回流，形成競爭優勢，強化市場地位發揮著巨大的作用；對于企業間轉讓、兼并、收購等重大商業行為有著重要的影響。事實上，Philips，IBM，Pfizer，Proctor&Gamble這些成功企業的大部分財富都存在于專利等無形資產之中。例如，Pfizer等以研究為主的醫藥企業的市值中，約有80%來自于專利和其他知識產權。



從專利中積極獲取收益首先需要清楚明了專利的價值。因此，需要回答如何評估專利價值，并予以量化這一問題。本文試圖就此作答，意在通過實證研究的數據和結果支持，為政策制定、企業決策以及知識產權管理提供相關信息指導。



專利系屬地主義，不同國家或地區有著不同的專利制度，專利的種類也有差異。我國《專利法》第二條規定專利包括發明專利、實用新型專利和外觀設計專利三種。首先，發明專利和實用新型專利都是一種技術方案，而外觀設計專利是一種設計方案，缺乏技術要素，因此本文所述的專利是指發明專利和實用新型專利，而不包括外觀設計專利。其次，我國采用了效用模型的二層面專利系統，即在通常的發明專利之外，對做出增量創新或改善貢獻的技術方案以實用新型專利的方式加以保護。一般認為，發明專利，技術層次較高，技術價值亦高；實用新型專利，技術層次較低，技術價值次之。



除了技術價值，專利還包含權利價值。權利價值的本質源于專利權人實施專利的專有排他權，這是進行專利開發、訴訟等活動的前提。我國《專利法》第十一條明訂:“發明和實用新型專利權被授予后，除本法另有規定的以外，任何單位或者個人未經專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產經營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產品。”在不同的情境下，技術價值和權利價值對于同一專利的價值貢獻會產生變化。本文所述專利價值兼及專利的技術價值和權利價值。



狹義的專利價值評估是指專利定價或估價(即Valuation)；而廣義的專利價值評估不僅包括專利定價，還包括從法律、商業、技術等層面，結合同一類型其他專利，對被評估專利進行廣泛方面的定性分析(即Evaluation)。本文所述專利價值評估，系廣義的專利價值評估。



此外，對于企業而言，即使是初創企業，也往往具有多項專利；而隨著企業研發的不斷累積和演進，專利數量也會不斷增加。屬于同一技術領域或子領域的專利一般存在內在的技術關聯，并不是彼此孤立的。支撐特定技術發展的核心專利數目有限，更多的是依賴于核心專利的外圍專利。外圍專利拓展了技術的發展空間，但仍然處于核心專利的技術路線范疇之內，與核心專利共同形成特定技術領域的專利族。專利族的價值不是其中個體專利價值的簡單加和，需要整體考慮。本文所述專利，既包括單個專利，也包括特定的專利族。（本文來源：專利價值評估的方法與實務；單位：國家知識產權局專利審查協作中心；作者：趙晨）