寶潔公司在華專利布局的總體情況分析

寶潔公司始創于1837 年，是世界上最大的日用消費品公司之一?？偛课挥诿绹砗ザ碇菪列聊堑?。寶潔公司在全球80 多個國家設有工廠或分公司，擁有12.7萬名雇員，所經營的300 多個品牌的產品暢銷160 多個國家和地區，其中包括美容美發、居家護理、家庭健康用品、健康護理、食品及飲料等。2008 年，寶潔公司成為世界上市值第6 大公司以及利潤第14 大公司。寶潔公司通過其旗下品牌服務全球大約46 億人。公司擁有眾多深受信賴的優質、領先品牌。

1988 年，寶潔公司正式進駐中國，在廣州成立了在華第一家合資企業——廣州寶潔有限公司，從此開始了其中國業務發展的歷程。目前，該公司在廣州、北京、上海、成都、天津、東莞及南平等地設有多家分公司及工廠，員工總數超過7000 人，在華投資總額超過17 億美元。



為使業內人士進一步了解寶潔公司在華專利的布局情況，本文以國家知識產權局專利數據庫(CPRS)2012年12 月20 日前公開的以普羅斯特和甘保爾（寶潔公司的前稱）以及美國寶潔為申請人的專利申請為主要檢索依據，圍繞寶潔公司專利申請的總體分布、年度分布、IPC 類別分布、競爭對手專利分布等展開分析，希望能從中得到啟示與借鑒。需要說明的是，根據發明專利申請自申請日起18 個月才能被公布（有優先權的自優先權日），實用新型專利申請在授權后才能獲得公布，而PCT 專利申請可能自申請日起30 個月甚至更長時間之后才進入到國家階段，因此，在實際數據采集過程中會出現2010 年后專利申請少于實際申請量的情形。



1. 寶潔公司在華專利布局的總體情況

截至2012 年12 月20 日，寶潔在中國的專利申請為5429 件，其中發明專利申請為4454 件（包含PCT申請3539 件），占申請總量的82.1%，外觀設計與實用新型專利申請分別占申請總量的17.9% 和0.1%。值得一提的是，我國專利法于1985 年4 月1 日正式頒布施行，寶潔公司直到1993 年6 月10 日才向中國專利局遞交了在華的第一件專利申請( 申請號為93107654，發明名稱為“制備低密度多孔交聯聚合物材料的方法”，2000 年3 月29 日授權公告)，盡管首次提交申請的時間不算早，但是歷經20 年后的今天，寶潔在華專利申請總量已達到5000 余件，平均每年超過百件，可見，其專利布局后來居上的勢頭之迅猛。



2. 寶潔公司各類型專利申請在華布局的年度變化趨勢

申請日是反映申請人取得技術成果并開始尋求專利保護的日期，能客觀表明專利申請技術的發展規律。1993 ～ 2012 年，寶潔公司三種專利申請總量的態勢整體表現出現逐步增長的狀況。



從發明來看，除了1993 年首年申請量為3 件以外，第二年開始發明申請量立即躍升到百件以上，到1998年，寶潔的發明申請提交方式轉變為主要通過PCT 途徑進入中國國家階段。1998 ～ 2010 年，每年PCT 申請量除2008 年適逢全球經濟危機之外不足200 件以外，其余年份均保持在200 件以上，沒有呈現大起大落的態勢，表明該公司有一個長期的、穩定的在華專利戰略布局策略。據統計，從1988 年進入中國市場至今，寶潔在華投資近17 億美元，引進了多項先進的專利技術，正是資金與技術的支持，才保證了公司研發力量的不斷加強，繼而專利布局得以步步為營。



3. 寶潔公司在華發明專利法律狀態分析

從寶潔公司在華發明專利法律狀態分布可以看出，寶潔目前相當一部分數量的發明專利申請還處于在審狀態中，沒有結案，未來的法律狀態不得而知。授權、視撤、終止、駁回、放棄等已結案件中，視撤量所占比例最大。所謂專利權的終止與放棄均指專利權的效力不在。其中終止意味著專利權人不繳納年費，則該專利權就會自然終止。而專利權放棄是專利權人為將其發明創造自愿貢獻給全社會，可以向專利局提出書面聲明主動放棄專利權。符合規定的放棄專利權聲明被批準后，專利局將有關事項在專利登記簿上和專利公報上登記和公告。該聲明自登記、公告后生效。寶潔公司終止與放棄的專利數量少，從另外一個角度說明該公司對知識產權和市場份額的風險做過精細部署，了解和掌握了競爭對手的策略，這無疑有助于其加快重大技術的突破，謀求對未來市場的持續壟斷，目前這已成為跨國集團公司知識產權戰略發展的一個大趨勢。



4. 寶潔公司在華發明專利申請及授權、存活態勢分布

表1 是寶潔公司發明專利的申請、授權、存活分布。檢索發現，寶潔在1993 ～ 2012 的20 年間共申請4458 件發明專利，其中3539 件發明專利都是通過PCT 途徑提交的申請，占到了寶潔全部在華發明專利申請量的79.4%。從2003 年開始，以巴黎公約形式提交的發明申請量逐年遞減，直至2008 年后，寶潔來華發明申請全部是以PCT 途徑提交申請，反映出隨著經濟全球化的進一步發展以及食品、日化企業對知識產權的重視，用專利技術作為競爭武器以占領市場已成為一種必然趨勢。而PCT 申請量又反映出公司在行業技術創新方面的重視程度和投入比例。寶潔以PCT 途徑提交的專利申請量占來華申請總量比例之高無不印證了上述觀點。



截至目前，寶潔授權發明專利達到1056 件，授權率為23.7%，但由于2007 年以后的大部分申請目前還處于實質審查階段，并沒有結案，因此，授權率很有可能會攀升。從各年份來看，除1993 年申請的3 件專利全部獲得授權，以及2002 ～ 2003 年授權率在50%以外，其他年份授權率均在50% 以下。專利存活率反映的是一項專利本身的技術穩定以及對于公司的利益重要程度，從表1 可以看出，自1996 年起，寶潔的授權專利存活率全都在0.5 以上，即至少有一半以上的授權專利至今保持有效。根據國家知識產權局2010 年《專利統計簡報》顯示，目前國內有效發明專利維持年限多集中在3 ～ 6 年。國內有效發明專利中，有效期不足7 年的占81.0% ；國內有效發明專利中，有效期超過10 年的只占4.5%。專利存活時間短，主要由于權利持有人的主動放棄。導致企業選擇放棄已授權專利的一個重要原因是部分專利技術缺乏商業化應用前景，也不適合作為技術儲備，而這與專利技術含量不高有很大關系。因此，從存活率與有效期兩個指標不難判斷一項專利的科技含量與應用前景。



寶潔作為國際知名日化品、清潔用品、飲食品跨國集團公司，分布于全球的18 個研究開發中心雇傭了超過8300 名的研究人員。他們來自600 多所不同的大學及研究機構。亞洲、拉丁美洲、歐洲和北美的科學家通過這個龐大的科研網絡分享最新的技術和成功經驗，不斷開發品質卓越的產品。1995 年10 月18 日，時任美國總統克林頓授予寶潔公司國家技術獎章，這是美國為技術成果卓著者所頒發的最高獎勵。這個獎章充分肯定了寶潔公司在不斷創新，改善世界各地消費者生活質量方面所作出的杰出貢獻。在獲獎證書中著重提到了寶潔的六項創新產品：二合一洗發水、超強保護型婦女衛生巾、去牙垢牙膏、人造纖維餐巾、帶活性漂白劑的洗滌劑、超薄紙尿片。正是不斷探索革新產品的新技術和新理念，為其申請專利提供了強有力的智力支持，從而保證了源源不斷的申請面世以及較為穩定的授權率與存活率。 （作者：汪建斌；單位：國家知識產權局專利局醫藥生物發明審查部；原文：寶潔公司在華專利布局態勢分析）

表1 寶潔在華發明專利年度各項指標一覽