專利運用的技術激勵與市場價值

伴隨著我國專利數量和市場主體創新能力的快速增長，國家知識產權工作重心正在逐步轉向專利運用。專利運用體現了專利制度的多元屬性，表現為通過專利轉讓許可、商品化和產業化、質押融資等多重方式實現專利價值。2008年國家知識產權戰略綱要頒布以來，專利運用突破了專利轉讓許可和產業化等傳統模式，專利金融、專利池、專利標準等新興專利運用模式在市場中快速出現。對此，世界知識產權組織總干事弗朗西斯·高銳指出，知識產權在世界范圍內表現出了競爭行為調節器、利益平衡及融資機制的新特征?；谑袌鰧嵺`的快速發展，專利運用政策已經成為我國創新驅動發展中的焦點內容。

中共十八屆三中全會及創新驅動發展戰略等國家重大決策部署中，知識產權運用被多次提及；國家部委層面，專利運用政策密集出臺。然而，從專利制度技術激勵的本質屬性角度看，專利運用已突破專利制度的本體框架，兼具了更多市場功能。但是專利的技術激勵與市場價值能否在專利制度中形成內在統一；因過強戰略性專利運用而產生的強市場價值導向是否可能引發專利制度的潛在沖突？專利制度是保護和促進發明創造的基本制度，運行宗旨在于促進技術進步的同時保證社會福利增長。除法律與制度屬性外，專利還具備技術和財產的功能，這也決定了其不僅可在創新前端被用于技術激勵，更體現在創新后端的市場價值實現。上述兩類功能同樣體現在專利運用之中。



一、專利運用的技術激勵

技術激勵可以通過專利的轉讓和許可實現。專利制度的核心在激勵技術創造，其對創新的激勵源于在先技術。高質量的在先技術持續受到來自后續創新的外溢效應，并以壟斷利潤方式推進技術進步。后續發明者支付許可費用后取得在先技術使用權，借助專利轉移實現對在先技術的改良。專利權人通過轉讓與許可收回研究開發的投入，擴展自有技術的市場影響，阻止競爭者可能的替代技術擴張。有效的專利許可使專利技術在市場中流動，實現技術溢出。不同的專利許可策略與許可規模對技術知識傳播、應用存在顯著影響。

技術激勵也可以借助專利產業化和商品化。產業化過程需要配套技術的投入和較高的實施成本，能夠實現對技術的經驗積累，進而促進技術的集成創新以及引進消化吸收再創新。以上兩種方式屬于傳統的專利運用模式，在專利制度框架下產生，得到了專利制度層面的保障。



二、專利運用的市場價值

國家專利制度運行需要承受高昂的成本，專利權人維持專利也是相當昂貴的，因此專利運用必須實現市場價值。只有專利通過市場運用取得足夠收益時，才能真正轉化為社會福利和財富，同時保障制度的順暢運行。這一過程同樣具備兩條實現路徑：

第一，通過傳統制度框架內的專利轉讓許可以及商品化和產業化。在絕大多數情況下，專利需要以專利交易或者以專利產品為載體獲取市場利潤。專利要轉化為專利產品，要經過生產制造流程形成有形產品，進而通過流通過程實現其價值。將市場認同的專利技術通過市場機制轉化為市場價值，是專利技術交易和產業化的主要目的，只有得到市場的認可，才能培育和拓展專利運用的空間。

第二，通過專利的戰略性運用。專利與市場戰略的結合衍生出戰略性專利運營，包括專利聯盟、專利池、專利標準、專利金融、專利集中等形式。

（1）專利聯盟、專利池、專利標準是專利持有者聯合制定技術規制，進行技術博弈、享有壟斷市場利潤的產物。在以知識共享為利益紐帶的市場環境下，專利權是與其他公司進行合作的橋梁，企業更容易在競爭與知識分享體系中獲得市場成功。

（2）專利金融表現為專利的資本化，是實現知識產權價值的主要途徑，包括專利質押、專利出資入股、專利保險等。目前，專利金融是世界范圍市場實踐與我國政策引導的重點內容。

（3）近年來市場中也出現通過專利集中而實現價值增值的運營模式，例如以專利訴訟為基礎的運營和專利侵權風險規避等。綜上，專利金融將專利作為市場融資的杠桿，專利池和專利標準實際已經成為平衡企業競爭行為的工具，多重戰略性專利運用模式緊密交織，構成了市場價值實現的第二條基礎途徑。（本文來源：專利運用引發的制度沖突及其化解途徑；作者：毛昊）