美國專利商標局（USPTO）的專利審查模式

除常規審查模式外，USPTO 開展了許多創新的審查模式以提高服務質量，主要包括加快審查、Track1優先審查程序、專利審查高速公路（PPH）、同行評議試點項目、再審的集中審查、綠色科技試點項目、項目互換試點項目、特殊申請預警體系、基于年齡/ 健康的特殊加快審查程序等。



1. 加快審查（Accelerated Examination）

USPTO 于2006 年8 月推出新的加速審查程序加速審查程序（以下簡稱“AE 程序”）是對申請人最通常能夠利用的加速審查的手段。在USPTO 批準該程序申請后，不只是第一次審查意見通知書下發加快，而且隨后所有的審查節奏都將加快，甚至是在USPTO發出最終決定后，該申請通過其他程序繼續審查時，仍然處于加快審查通道中。USPTO 的目標是在自申請12 個月內給出最終決定。執行AE 程序的美國專利申請的實質內容答復時間為30 天，不允許延期。如果不能及時答復，該申請將被視為放棄。AE 程序不適用于PCT 國家階段申請、再頒專利、復審或者植物專利。



2. 項目互換試點項目

USPTO 于2009 年11 月27 日臨時實施項目互換試點項目，即二換一優先通道：如果申請人有兩個相互關聯的專利申請需要進行審查且均是2009 年10 月1 日之前遞交的，申請人如果明確放棄其中的一個，另外一個則可以進行優先審查且不收取任何額外的費用。為了取得適格性，兩個專利申請必須滿足：未被審查；實際申請日在2009 年10 月1 日之前遞交；自該日期起具有相同的權利人或者具有一名相同的發明人。申請人最多可以利用試點項目加速最多達到15 件申請，但是每個放棄的申請只能支持一件申請的加速審查。被放棄的申請中的專利技術方案不允許再被要求進行保護。該試點項目終止于2011 年12 月31 日。



3. 專利審查高速公路

專利審查高速公路指當申請人向兩局提交同一申請時，在首次申請局獲授權的申請，則二次申請局可以以簡易程序優先審查，同時可以免交部分文件，還能利用首次申請局的檢索和審查結果以減少審查員的重復勞動。美國專利商標局與日本專利特許廳是最早試行“ 專利審查高速公路”項目的國家。目前與USPTO 展開PPH 合作的國家或地區有澳大利亞、奧地利、加拿大、中國、哥倫比亞、捷克、丹麥、歐洲專利局、芬蘭、德國、匈牙利、冰島、以色列、日本、韓國、墨西哥、尼加拉瓜、挪威、菲律賓、葡萄牙、俄羅斯、西班牙、瑞典、英國、新加坡以及我國臺灣等。



4. 綠色科技試點項目

2009 年12 月8 日，USPTO 啟動綠色科技試點項目（Green Technology Pilot Program），對涉及環境質量、能源保護、可再生能源的開發和/ 或者減少溫室效應氣體排放的專利申請給予特殊待遇進行加速審查。該專利申請必須是2009 年12 月8 日之前的正式申請（非臨時申請）或者非再頒專利申請。此外，該專利申請必須是涉及“實質性改進環境質量，或者實質性有助于①開發或者發現新的可再生能源；②更有效地利用和保護能源；或者③減少溫室氣體排放”的單個發明。該試點項目已于2011 年12 月31 日終止。



5. 同行評議試點項目

同行評議（peer review），是指在申請公開后，由該領域的同行專家提供對比文獻和評論，給審查員提供現有技術的參考。美國專利商標局率先推出在計算機領域進行同行評議，主要是為了加快和改善計算機領域的審查。在計算機領域，現有技術文獻數量有限，數據庫不夠完整，檢索質量難以保證，這是各國都普遍存在的問題。美國專利局通過同行評議方式可以在很大程度上彌補檢索上的缺陷。在審查員進行實質審查之前就申請的權利要求內容提交相關的技術參考文件，以便審查員在較短時間內掌握更多的技術信息，從而縮短審查周期。該試點項目已于2011 年9 月30日終止。



6. 再審的集中審查

再審程序是為了修正因USPTO 在審理原申請時錯誤地理解了相關的現有技術，而導致專利有缺陷和錯誤而設置的程序。再審可以由多方面啟動，專利權人、非專利權人及USPTO 都有權啟動再審程序。再審請求人不必指出任何錯誤，只需提供對比文件，但再審不能夠擴大權利范圍。USPTO 于2005 年7 月29 日宣布成立建立了集中再審單元，將相關的培訓、監督和處理集中在一個部門進行，由經驗豐富的專職審查員進行審查和由專人進行相關的管理及支持，并由專利局法律辦公室專門提供政策監督和指南，客觀上也起到了統一審查標準的效果，同時對于縮短待審周期和提高審查質量也有一定的幫助。



7. 特殊申請預警體系（SAWS）

SAWS 設立的目的是為了有利于具有“特殊”價值申請的審查，例如可能對社會或者對專利體系產生重大影響的專利申請。SAWS 項目由各審查部門負責。每一個審查部門設立SAWS 委員會，成員由高級審查員和/ 或質量管理專家構成。屬于SAWS 的主題包括兩個層級：首先是通用的SAWS 主題，涉及例如危害環境或公共安全的申請、具有有效申請日和很寬權利要求保護范圍的申請（潛水艇申請）、如果授權可能引發廣泛公眾關注的申請等；其次是各個審查部建立各自的可能引發SAWS 的“特殊主題列表”，每兩年更新一次。每個審查部的特殊主題各不相同。每個審查部門設立內部SAWS 申請的確認程序（部長負責制）和審查程序。SAWS 是嚴格的內部程序，文檔上不應表明它已經被確認為SAWS 申請，USPTO 也不應當知會申請人或第三方某申請已經被確認為SAWS申請；審查員不得對外透露關于SAWS 信息，若公眾或媒體有相關問題，應由USPTO 公共事務辦公室進行回答。SAWS 項目整合了集中審查、延遲審查、加快審查、合議審查等多項審查程序的特點，可根據實際需要適時的啟動相應的審查程序。



8. Track 1 優先審查程序（Track 1 PrioritizedExamination）

Track 1 優先審查程序中，申請人有機會從請求優先審查獲準之日起12 個月內從USPTO 得到針對該申請案的最終決定。除了要繳納額外的加速審查費用之外，請求Track 1 程序的申請也必須同時滿足如下的條件：①必須是原始專利申請；②必須電子遞交申請；③權利要求書中至多允許4 項獨立權利要求和30 項全部的權利要求。此處，所謂“原始專利申請”包括首次申請和繼續申請，但是不包括再頒申請，這樣繼續申請、部分繼續申請以及分案申請都是Track 1 程序的適格主體。因此，如果申請人有待審（Pending）的專利申請，也不可以利用該程序以進行加速審查。在這種情況下，申請人可以例如另提一個繼續申請，從而達到利用該Track 1 程序的目的。



9. 基于年齡/ 健康的特殊加快審查程序

基于人道主義的考慮，USPTO 自1959 年12 月以來一直允許在發明人年紀超過65 歲或者健康的原因可能導致不能撐過正常的專利審查周期時允許涉案專利進入加速審查通道。在這種情況下，只需要提出申請并伴隨相應證據來證明發明人的適格性即可加速審查。在發明人為多人的情況下，只要有其中一個發明人的年齡或者健康狀況符合要求，即可申請?；谀挲g的請求書只需要發明人已經達到65 周歲的申明（Statement），或者發明人的代表人的申明，可以用出生證明、駕駛證或護照來證明發明人的年齡。但是，如果發明人需要用健康的原因提請加速申請，則必須出具醫生的證明，來說明發明人可能不能按照正常的時間安排來進行后續的專利申請。在任一情況下，都不需要為此支付任何申請費用。USPTO 可以在進行審查之前的任何時間批準該項請求。但是，與前述的AE程序不同的是，因為發明人年齡或者健康的原因而加速審查的專利申請在第一次審查意見通知書之后將不再按照加速的方式進行審查。（本文來源：淺談國外專利審查模式的創新發展；作者：鄭樹華、孫辰輝；單位：國家知識產權局專 利局專利審查協作北京中心）